参仙源推荐挂牌主办券商收警示函 重大合同核查不充分
2021-04-07 18:15:03 来源:

  证监会官网昨日披露的《关于对国金证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,证监会发现国金证券作为参仙源参业股份有限公司(简称“参仙源”,831399)推荐挂牌主办券商,未勤勉尽责,对挂牌公司重大合同等核查不充分。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《非公办法》)第六条的规定,按照《非公办法》第六十二条的规定,证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。

证监会官网同日披露的《关于对黄洪俊采取监管谈话措施的决定》显示,黄洪俊作为参仙源推荐挂牌项目小组负责人,未勤勉尽责,对挂牌公司重大合同等核查不充分。

证监会指出黄洪俊上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《非公办法》)第六条的规定,按照《非公办法》第六十二条的规定,证监会决定对黄洪俊采取监管谈话的行政监督管理措施。

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